《关于制度培训学校管理制度消防安全管理制度仓库管理制度项目管理制度报销制度及报销流程变迁的经济学理论诱致性变迁与强制变迁》-林毅夫-读书笔记第二部分说明岗位说明书岗位说明书标准模板岗位说明总经理岗位说明书出纳岗位说明书为什么鲁宾逊世界仅仅是一种虚构第三部分用供求理论分析了诱致性制度变迁说明了制度不均衡的原因并讨论了诱致性制度变迁动力学第四部分提出了一种国家理论着重强调了为什么政府通常不能成功地建立有效的制度安排第五部分是结束语制度的功能制度需求所谓理性经济学家指的是当个人在交换中面对现实的选择时他将挑选较多而不是较少光有有界理性并不构成制度不可或缺的充分条件一方面个人的生命周期健康和生产过程的不确定性以及自然灾害另一方面技术规模经济效益和外部效果也都是制度存在的必要条件制度的经济学研究制度安排的定义是管束特定行动模型和关系的一套行为规则经济学家用制度这个术语时一般情况下指的是制度安排第二个概念是制度结构它被定义为一个社会中正式的和不正式的制度安排的总和意识形态的制度性作用意识形态是减少提供其他制度安排的服务费用的最重要的制度安排正如诺斯简洁的概括那样意识形态具有三个特征1意识形态是个人与其环境达成协议新版离婚协议书劳务协议合同个人投资入股协议书广告合作协议合同自愿离婚协议书范文的一种节约费用的工具它以世界观的形式出现从而使决策过程简化2意识形态是与个人对其所领会的关于世界公平的道德和伦理判定纠缠在一起的3当个人的经验与他的意识形态不一致时他会改变意识形态上的看法成功的意识形态也必须能克服搭便车问题因为意识形态是一种节约认识世界的费用的工具所以为了使意识形态有效率它必须相当好地合乎个人对世界的经验意识形态最初的功能因而可视作节约信息费用的一种工具关于意识形态的人力资本理论具有如下内容1较大的意识形态拥有量ideologicalendowment能减少消费虔诚的影子价格因此个人搭便车或违犯规则的可能性较小而他对周围的制度安排及制度结构是合乎道德的意识形态信念较强2个人的意识形态是相对稳定的3如果发生永久性变迁青年人会比老年人更快地投资来获得新的意识形态即使他们的偏好相同原因如下第一一般来说老年人具有较多要剥除的意识形态资本这需要时间和努力第二他们在投资方面的激励较少因为剩下来积聚报酬的年数相对较少4对现行制度安排的合乎义理性Legitimacy的意识形态信念能淡化机会主义行为诱致性制度变迁的经济学分析方法生产费用在选择制度安排费用中还包括组织费用维持费用以及强制执行这种特殊制度安排所包含的规则的费用撇开国家的作用很容易从理论上认为在生产和交易费用给定的情况下能提供较多服务的制度安排是较有效的制度安排影响制度安排效率的因素有两种第一种因素影响生产效率另一种因素包括那些共享经济 制度变迁

决定交易效率的因素因此挑出某个特定的制度安排并绝对地讨论它的效率是不会得到什么结果的研究制度安排需要具有对历史时间及地区的专门知识并需要专门了解该制度安排在制度结构中所处的地位如何制度变迁的方向和规模不是随机的可以对它们进行严密的经济学分析为此比较有益的做法是研究一种新制度安排为什么被创新以及如何被采用诱致性制度变迁指的是现行制度安排的变更或替代或者是新制度安排的创造它由个人或一群个人在响应获利机会时自发倡导组织和实行制度不均衡的原因从某个起始均衡点开始有四种原因能引起制度不均衡制度选择集合改变技术改变制度服务的需求改变其他制度安排改变1制度选择集合的改变提供特定制度服务的可行性制度安排集合也取决于我们在社会科学方面的知识正如与其他经济接触能增大适用性技术选择集合一样与其他经济接触能扩大制度选择集合最后制度选择集合还可能因政府政策的改变而扩大或缩小2技术的改变马克思认为社会制度结构基本上以技术为条件技术变化除了在制度结构方面起决定性作用之外它还能改变特定制度安排的相对效率并使某些其他的制度安排不再起作用技术变化的影响可以从它对生产和交易的作用来进行分析技术的变化也可能影响交易费用并使得原先不起作用的某些制度安排起作用3要素和产品相对价格的长期变动4其他制度安排的变迁某个特定制度安排的变迁可能引起对其他制度安排的服务需求诱致性制度变迁动力学正式的制度安排指的是这样一种制度安排在这种制度安排中规则的变动或修改需要得到其行为受这一制度安排管束的一群个人的准许非正式制度安排指的是另一种制度安排在这种制度安排中规则的变动和修改纯粹由个人完成它用不着也不可能由群体行动完成非正式制度安排创新不包含群体行动所以尽管它还有外部效果问题但却没有搭便车问题由于害怕受到社会的耻辱和排斥尽管得自违犯非正式制度安排的收益看起来非常之大个人还是不情愿违犯非正式制度安排正因为这个缘故非正式制度安排显示出一种比正式制度安排更难以变迁的强制性制度变迁的政治经济学国家的经济学分析方法几种研究国家决策的分析方法第一种分析方法把国家看作一个有组织的主体第二种由布肯南和托拉克提出的分析方法走了另一个极端这种分析方法把国家想象为一种实现集体行动的工具它仅仅是一种加工工具一部机器个人可以用它来满足他的某些欲望第三种分析方法是当斯在研究政府过程中提出来的1957年政策失败的原因维持一种无效率的制度安排和国家不能采取行动来消除制度不均衡这二者都属于政策失败1统治者的偏好和有界理性2意识形态刚性3官僚

机构问题4集团利益冲突4社会科学知识的局限性结束语有两个问题尚需说明一个是文化素质和经济增长的关系问题另一个是政府在经济增长中的作用问题《关于制度变迁的经济学理论诱致性变迁与强制变迁林毅夫》读书笔记1先说点感言读了这篇经典文献后对制度变迁理论有了系统的认识林先生的思想深刻逻辑严密给了我很多启示做社会科学的研究既要掌握理论运用科学的方法同时更要有极强的抽象能力从大量的事实中发现事物发展变化的机理提炼更为一般化的规律有时我们还要有一定的想象力和批判精神这样才不会让前人的思维果实禁锢我们灵感的迸发从传统经济学的理论缺陷的批判传统经济学将现行的市场制度明确界定的产权完备的信息无摩擦的交易当作既定不变的假设条件这就极大地限制了它在对付多种经济问题时的可用性起笔说明制度的重要性应作为内生变量来处理1基本论点的内在逻辑个体面临未来的不确定性和风险性需求活更高层次满足生命周期有限制度功能对付不确定性增加个人效用制度定义社会中个人所遵循的行为规则制度安排制度提供服务需要支付费用在技术条件给定的前提下交易费用是社会竞争性制度安排选择中的核心用最少费用提供给定量服务的制度安排将是合乎理想的制度安排制度变迁从某种现行制度安排转变到另一种不同制度安排的过程很难成因花费昂贵净收益变迁成本才会发生制度变迁制度变迁需要集体行动故存在搭便车固有问题制度安排本身为公共品故自发过程提供的新制度安排的供给不足将少于最佳供给经济增长将由于制度性服制度安排的效率评价问题社会中各种制度安排是彼此关联的不参照社会中其他相关的制度安排就无法估价某个特定制度安排的效率因此在一个社会有效的制度安排在另一个社会未必有效政府的特殊性在社会所有制度安排中政府是最重要的一个政府可以采取行动来矫正制度供给不足然而需要有一个关于国家的理论来说清楚政府是否有这样做的激励只有在政府收益高过费用时政府才建立新制度政府在建立最有效的制度安排方面导致失败的原因很多例如意识形态方面的原因集团利益冲突以及社会科学知识的限制等等2为什么制度对人不可或缺的有限理性个人具有稳定的偏好物质收益和货币收入对健康声望快乐以及其他非物质商品的追求利己利他只有在他的利他主义的报酬作为利他主义者的费用时他才利他由于有界理性的缘故个人偏好的全局最大化在复杂环境下将得不到保证不能达到全局最大化的另一个原因是信息费用昂贵需要时间努力有时还要花钱才能获得数据资料并充分理解它们的含义因此如果额外信息的预期收益低于获得额外信息的费用那么不拥有完全信息是理性

的安全功能人需要用制度来促进他与其他人的合作从而为确保年幼和年老时的安全作好准备拉平随时间而变化的收入和消费水平并获得对风险和灾难的保障经济功能来自规模经济和外部效果的收益作为生产单位的个人是太小了以致于他不能把这些经济中的大部分内在化为开拓这些收益需要有集体的行动监督强制执行功能制度安排是获取集体行动收益的手段个体理性不必然导致团体理性集体行为会产生个体单独工作时不存在的问题如欺骗磨洋工搭便车及道德风险为了减轻这些问题的影响产生了一些制度安排以实现监督强制执行等功能如等级合同装修装饰工程合同施工工程承包合同股权转让合同协议书租赁合同范文购房合同协议书和法律等制度安排磨洋工搭便车和道德危险问题也增加了供给基本的制度安排服务的费用因此也有某些制度实排它们存在的目的就是为了减少供给基本的制度服务的费用私人产权货币合同习惯伦理道德和意识形态就是这些制度安排中的几个例子区分概念制度安排元素管束特定行动模型和关系的一套行为规则制度制度结构集合一个社会中正式的和不正式的制度安排的总和3诱致性制度变迁的经济学分析方法有多种制度安排可以实现功能问题在于那种是最有效的这就需要做成本效益分析成本有两方面生产费用交易费用组织费用维持费用及强制执行这种特殊安排所包含的规则的费用因此凡是影响生产效率和交易效率的因素都会影响制度安排的效率而这两方面的因素都是技术的函数另一方面从系统角度来看制度安排嵌在制度结构中故它不是孤立的而是与其他制度安排相互作用因此它的效率还取决于其他制度安排实现它们功能的完善程度有两种类型的制度变迁诱致性制度变迁指的是现行制度安排的变更或替代或者是新制度安排的创造它由个人或一群个人在响应获利机会时自发倡导组织和实行强制性制度变迁由政府命令和法律引入和实行二者区别诱致性制度变迁必须由某种在原有制度安排下无法得到的获利机会引起然而强制性制度变迁可以纯粹因在不同选民集团之间对现有收入进行再分配而发生虽然在自发的制度安排尤其是正式的制度安排变迁中往往也需要用政府的行动来促进变迁过程制度不均衡的原因从某个起始均衡点开始有四种原因能引起制度不均衡制度选择集合改变可行性技术集合可以视作我们自然科学方面知识的函数与此相应可行性制度安排集合可以视作我们社会科学方面知识的函数随着社会科学的进步我们知识存量增长因此领会和创新制度安排的能力得到提升与其他经济的接触能扩大制度选择集合但由于制度安排之间的关联性制度移植可能比技术移植更为困难制度选择集合还可能因政府政策的改变而扩大或缩小技术改变技术变化除了在制度结构方面起决定性作用之外它还能改变特定制度安

排的相对效率并使某些其他的制度安排不再起作用从生产方面看新的制度安排往往需要利用新的潜在外部效果或者需要修改要素所有者和经济部门之间新收入流的分割技术的变化也可能影响交易费用并使得原先不起作用的某些制度安排起作用私有产权的确立特别需要的条件是指与其他条件相比时产权所有者得自产权的收益要大于他排除其他人使用这一产权的费用当费用过高时财产将成为共同所有要素和产品相对价格的长期变动是历史上多次产权制度安排变迁的主要原因之一某种要素相对价格的上升会使这种要素的所有者相比其他要素而言获得相对更多的利益某种产品价格的上升也会导致用来生产这种产品的要素的独占性使用更具吸引力其他制度安排改变如前所述某个制度结构中制度安排的实施是彼此依存的因此某个特定制度安排的变迁可能引起对其他制度安排的服务需求4诱致性制度变迁动力学制度安排的相互依存一特定制度安排不均衡意味整个制度结构不均衡人的有限理性建立一个新的制度安排需要是一个花费时间努力资源人力资源管理制度人力资源服务合同人力资源战略合作框架协议人力资源工作计划人力资源部工作计划的过程人的认知差异新制度为人们所接受采用需要进行谈判取得一致因此制度变迁的过程是最大可能是从一个制度安排开始并渐渐传到其他制度安排上且以现行的制度结构为环境和初始条件正式的制度安排在这种制度安排中规则的变动或修改需要得到其行为受这一制度安排管束的一群个人的准许也就是说无异议是一个自发的正式的制度安排变迁的前提条件因此正式的制度安排变迁需要创新者花时间花精力去组织谈判并得到这群个人的一致性意见正式的制度变迁会存在外部性制度创新不能获得专利创新者的报酬低于整体的社会报酬因此制度创新动力不足和搭便车与意识形态群体成员流动性以及群体结构的紧密程度等有关问题非正式制度安排在这种制度安排中规则的变动和修改纯粹由个人完成它用不着也不可能由群体行动完成不包含群体行动故虽存在外部性但不存在搭便车问题新规则的接受完全取决于创新所带来的效益和费用的个人计算新规则的执行取决于社会的相互作用费用主要来自周围的社会压力如果获利机会不是在社区成员平均分配那么这种费用极高因此相对而言非正式制度变迁较难发生但当制度不均衡所带来的预期收益大到足以抵消潜在费用时个人会努力接受新的价值观道德等不管这些规则是多么的根深蒂固非正式制度安排的执行主要取决于社会的相互作用因此一个团体或社区中成员的流动性越大这种执行机制的效率也就越低因此流动性越高一个团体或社区中成员就越容易放弃传统制度安排和接受新制度安排这可以解释为什么价值观和道德一般来说在市场经济中不断流变而在传统经济中却凝固不动共享经济 制度变迁